南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司本部內控

自評價及9家重要全資、控股子公司內控監督評價項目

比選公告

南寧軌道交通集團有限責任公司需對2023年度集團公司本部內控自評價及南寧軌道交通建設有限公司、南寧軌道交通運營有限公司、南寧軌道地產集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務有限責任公司、南寧軌道資源經營有限公司、南寧軌道物業服務有限責任公司、廣西城軌工程建設有限公司9家重要全資、控股子公司內控監督評價，本次項目上限控制價為260,000.00元整(含稅)。根據南寧軌道交通集團有限責任公司要求，現就本次項目進行公開比選，歡迎符合條件的會計師事務所參與比選。

一、項目內容

對2023年度集團公司本部內控自評價及南寧軌道交通建設有限公司、南寧軌道交通運營有限公司、南寧軌道地產集團有限責任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團有限公司、南寧市市民卡信息服務有限責任公司、南寧軌道資源經營有限公司、南寧軌道物業服務有限責任公司、廣西城軌工程建設有限公司9家重要全資、控股子公司內控監督評價。本次評價總體圍繞內部控制五要素，對企業內部控制設計與運行情況進行全面評價。包括但不僅限于以下內容：

1.內控體系建設情況

（1）內控體系是否建立健全；

（2）內部管控體制機制是否完善；

（3）內部管理制度體系是否完善，是否融合企業內控、風險和合規管理和相關要求；

（4）內控監督評價體系是否建立完善；

（5）風控文化建設是否到位。

2.內控體系執行情況

（1）重點領域日常管控是否完整、全面控制、執行有效；

（2）重要崗位授權管理和權力制衡是否合理，不相容崗位職責是否相分離；

（3）重大風險防控體系是否健全完善，是否制定風險應對方案及應急預案；

（4）關鍵風險指標是否存在異常波動；

3.內控信息化情況

（1）信息系統建設是否建立健全；

（2）內控信息化與業務信息系統是否有效對接，并將內控體系管控措施嵌入各類業務系統；

（3）智能監管風險預警是否固化至信息系統。

4.內控體系監督評價情況

（1）企業自評是否有序規范開展，客觀、真實、準確揭示經營管理中存在的內控缺陷、風險和合規問題進行全面自評，形成自評報告；

（2）集團是否開展重要下屬單位內控體系監督評價工作；

（3）是否聘請具有相應資質的社會中介機構對內控體系進行外部評價，包括對子公司可持續發展能力進行評價；

（4）整改監督是否落到實處，明確內控缺陷整改責任部門、責任人和完成時限，對整改效果進行檢查評價；

（5）是否嚴格執行內控體系考核機制。

5.其他

（1）子公司可持續發展能力評價。

（2）對集團重點業務、關鍵環節和重要崗位必須開展監督評價。

（3）內控自評價“零缺陷”的下屬企業必須列入本年度監督評價范圍。

二、比選申請人資格要求

比選申請人為中華人民共和國境內依法設立的會計師事務所（若以分所名義參與比選申請，須出具總所授權書），持有合法有效的財政部門頒發的會計師事務所執業證書；有資格承辦注冊會計師業務；截至評價業務合同立項審批完成日，近三年沒有違法違規不良記錄、沒有受到行政處罰或行業處分。

三、比選文件的獲取

本項目不發放紙質文件，比選申請人自行在南寧軌道交通集團有限責任公司官網(http://m.dbu-sho-ob.com/)的招標招商中的招標公告處下載比選文件（見本公告附件）。

四、比選時間、地點

1.時間：2023年 12 月 19日上午9:00

2.地點： 廣西南寧市云景路69號南寧軌道交通集團有限責任公司A2棟104會議室

五、比選人聯系方式

聯系地址：南寧市云景路69號

聯系人：審計部/監事會工作部 劉工；電話：0771-2778951

 郵 箱：nngdsjb902@163.com  

附件1 南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司內控評價比選文件-定稿.docx

附件：南寧軌道交通集團有限責任公司2023年度集團公司本部內控自評價及9家重要全資、控股子公司內控監督評價項目比選文件

            南寧軌道交通集團有限責任公司

              2023年12月7日